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最新!寧夏首富也“栽”了,17家問題私募剛被注銷!有上市公司投資踩雷,也有私募違規(guī)遭監(jiān)管處罰

2019-07-28 12:12:02 和訊名家 
中國基金報記者 林雪

  近期,基金業(yè)協(xié)會公告最新的17家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募機構名單,決定予以注銷,不得再從事私募業(yè)務。主要涉及上海紫槐投資、寧夏天誠信遠基金、上海巖利股權投資等。

  基金君發(fā)現(xiàn),其中有一家被注銷私募寧夏天誠信遠基金,其實控人為白手起家的寧夏首富,掌舵著最大錳業(yè)企業(yè),但今年密集出質股權;還有上市公司揚杰科技(300373)曾經購買過巖利基金產品,結果出現(xiàn)兌付問題,計提減值損失,巖利基金還涉及多只產品的投資人退出問題,現(xiàn)在啟動債務清償工作;還有青島國坤基金、綠谷資產管理湖北有限公司曾經被證監(jiān)局開出罰單。

最新!寧夏首富也“栽”了,17家問題私募剛被注銷!有上市公司投資踩雷,也有私募違規(guī)遭監(jiān)管處罰
  寧夏天誠信遠基金被注銷

  其實控人為寧夏首富

  此次被注銷的一家私募叫“寧夏天誠信遠基金管理有限公司”,基金君通過天眼查信息發(fā)現(xiàn),其成立時間是2017年4月21日,注冊資本為1億元。公司由寧夏天元金融控股集團有限公司100%控股。

  穿過層層股權結構,可以看到寧夏天誠信遠基金的實控人其實是寧夏天元錳業(yè)的掌舵人賈天將。賈天將持有寧夏天元錳業(yè)集團有限公司99.97%的股份,后者100%控股寧夏天元金融控股集團有限公司。

賈天將被媒體稱為“寧夏首富”,在2017年《胡潤百富榜》中,賈天將身家達到160億,位列中國大陸第199位,為當年的寧夏首富。在2018年的榜單中,賈天將夫婦也以165億的財富,位列胡潤百富榜第204位。
  賈天將被媒體稱為“寧夏首富”,在2017年《胡潤百富榜》中,賈天將身家達到160億,位列中國大陸第199位,為當年的寧夏首富。在2018年的榜單中,賈天將夫婦也以165億的財富,位列胡潤百富榜第204位。

據(jù)媒體報道,賈天將是一位在寧夏白手起家的農民企業(yè)家,是中寧縣白馬鄉(xiāng)人。他初中畢業(yè)(后來才讀了大專),有股闖勁,最早靠蘋果生意和紙箱子生意發(fā)家,2003年5月收購了原中寧縣金屬錳廠(更名為寧夏天元錳業(yè)),在經濟低迷時期囤積大量錳原料,等到價格上漲賺了大錢,從而一舉暴富,F(xiàn)在天元錳業(yè)是世界最大錳業(yè)企業(yè)和寧夏最大的民營企業(yè)。
  據(jù)媒體報道,賈天將是一位在寧夏白手起家的農民企業(yè)家,是中寧縣白馬鄉(xiāng)人。他初中畢業(yè)(后來才讀了大專),有股闖勁,最早靠蘋果生意和紙箱子生意發(fā)家,2003年5月收購了原中寧縣金屬錳廠(更名為寧夏天元錳業(yè)),在經濟低迷時期囤積大量錳原料,等到價格上漲賺了大錢,從而一舉暴富。現(xiàn)在天元錳業(yè)是世界最大錳業(yè)企業(yè)和寧夏最大的民營企業(yè)。

  天元錳業(yè)還曾計劃收購上市公司寧夏英力特(000635)集團,但是后來天元錳業(yè)以修改付款條件為由將后者告上法庭。2018年3月,據(jù)英力特公告,本次交易已經終止。

  另外,據(jù)《新京報》報道,天元錳業(yè)今年也遭遇了經營問題,其部分股權已被出質給寧夏國資企業(yè),出質人為賈天將,出質股權數(shù)額 4000萬元,質權人為寧夏國有資產投資控股集團有限公司。另外,賈天將作為出質人,今年還有多條出質股權的信息,金額都比較大,質權人分別是幾家銀行。基金君算了一下,天元錳業(yè)今年的出質股權數(shù)額達到37.79億左右。

現(xiàn)在賈天將實控的這家私募“寧夏天誠信遠基金管理有限公司”也被注銷了。據(jù)了解基金業(yè)協(xié)會曾在今年2月18日給公司發(fā)送相關通知,要求作為異常經營機構提交專項法律意見書,但是該機構在書面通知發(fā)出后的3個月內仍然沒有提交符合規(guī)定的專項法律意見書,所以協(xié)會對其予以注銷。
最新!寧夏首富也“栽”了,17家問題私募剛被注銷!有上市公司投資踩雷,也有私募違規(guī)遭監(jiān)管處罰
  現(xiàn)在賈天將實控的這家私募“寧夏天誠信遠基金管理有限公司”也被注銷了。據(jù)了解基金業(yè)協(xié)會曾在今年2月18日給公司發(fā)送相關通知,要求作為異常經營機構提交專項法律意見書,但是該機構在書面通知發(fā)出后的3個月內仍然沒有提交符合規(guī)定的專項法律意見書,所以協(xié)會對其予以注銷。

  兩家被注銷私募曾被證監(jiān)局開具罰單

  基金君發(fā)現(xiàn),此次被注銷的兩家私募“青島國坤基金管理有限公司”和“綠谷資產管理湖北有限公司”,此前也收到過證監(jiān)局的罰單。

  從工商信息看,青島國坤基金管理有限公司成立于2017年3月31日,注冊資本5000萬,實繳1000萬,大股東為青島國坤時代信息科技有限公司,持股90%。2018年底,青島證監(jiān)局對青島國坤基金開出罰單,采取責令改正措施,因為其存在向不合格投資者募集資金的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。

綠谷資產管理湖北有限公司成立于2014年6月24日,注冊資本1.03億,股東為三個自然人,大股東是陳金玉持股50%。今年3月湖北證監(jiān)局發(fā)布《關于對綠谷資產管理湖北有限公司采取出具警示函措施的決定》。
  綠谷資產管理湖北有限公司成立于2014年6月24日,注冊資本1.03億,股東為三個自然人,大股東是陳金玉持股50%。今年3月湖北證監(jiān)局發(fā)布《關于對綠谷資產管理湖北有限公司采取出具警示函措施的決定》。

  其存在七大違法違規(guī)行為:一、單支私募基金的投資者人數(shù)超過法定上限;二、向不合格投資者募集資金;三、向投資者承諾最低收益;四、未向投資者披露基金重大信息;五、將固有財產混同于基金財產從事投資活動;六、部分基金相關文件保管不當;七、部分基金備案信息不準確。違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

另外,天眼查信息也顯示,綠谷資產管理湖北有限公司在去年5月也因為一些違法行為,被黃州區(qū)工商局警告并罰款70萬。
  另外,天眼查信息也顯示,綠谷資產管理湖北有限公司在去年5月也因為一些違法行為,被黃州區(qū)工商局警告并罰款70萬。

最新!寧夏首富也“栽”了,17家問題私募剛被注銷!有上市公司投資踩雷,也有私募違規(guī)遭監(jiān)管處罰
  上市公司購買巖利基金產品出現(xiàn)兌付問題

  還有一家被注銷的私募“上海巖利股權投資基金管理有限公司”,也就是巖利基金,成立于2012年8月,注冊資本1000萬。巖利基金是一家供應鏈公司,其發(fā)行過多只供應鏈金融基金。

  今年7月24日,巖利基金發(fā)布《關于完善投資人退出方案及啟動清算相關準備工作的公告》。從公告可以看到,其投資人資產變現(xiàn)兌付、退出方案的實施遇到困難,按基金投資的法律關系及業(yè)務流程難以完成投資人本金退出及收益分配。

巖利基金表示,將啟動項目公司股權及資產的重組同時直接向投資人承債。其持股/承債平臺為巖利基金直接管理的子公司--上海巖禾資產管理有限公司,將接收上海亨禧實業(yè)有限公司、清遠永泰投資發(fā)展有限公司、武寧浙贛房地產開發(fā)有限公司三家的股權及資產。具體情況可以看其所列的內容。
  巖利基金表示,將啟動項目公司股權及資產的重組同時直接向投資人承債。其持股/承債平臺為巖利基金直接管理的子公司--上海巖禾資產管理有限公司,將接收上海亨禧實業(yè)有限公司、清遠永泰投資發(fā)展有限公司、武寧浙贛房地產開發(fā)有限公司三家的股權及資產。具體情況可以看其所列的內容。

巖利基金稱,未來工作重心全面轉向資產管理及債務清償。第一,擬定一個月內完成股權及資產合并,并向投資人出具債權債務確認文件;第二,兩個月內完成資產梳理、資源優(yōu)化配置及債務重組,邀請獨立第三方完成審計后向投資人公示資產分類匯總信息;第三,兩個月后出具清償方案并分批分筆落實。
  巖利基金稱,未來工作重心全面轉向資產管理及債務清償。第一,擬定一個月內完成股權及資產合并,并向投資人出具債權債務確認文件;第二,兩個月內完成資產梳理、資源優(yōu)化配置及債務重組,邀請獨立第三方完成審計后向投資人公示資產分類匯總信息;第三,兩個月后出具清償方案并分批分筆落實。

  基金君還發(fā)現(xiàn),上市公司揚杰科技曾經買過巖利基金的產品,結果出現(xiàn)兌付問題。其買的是理財產品巖利穩(wěn)金2號,管理人為上海巖利股權投資基金管理有限公司,該基金最終受讓福建海西中科應收賬款形成的債權收益權,但是,截至到期日,海西中科因資金流動性危機,到期無法及時支付應收賬款。

今年1月,揚杰科技發(fā)布業(yè)績預告顯示,該公司預計2018年業(yè)績下降,歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期下降0~30%。揚杰科技在公告中稱,公司投資的部分理財產品到期未及時償付本金,基于謹慎性原則,公司已依據(jù)企業(yè)會計準則及理財實際情況,對東融匯穩(wěn)惠1號基金、巖利穩(wěn)金2號私募基金、興業(yè)觀云109號私募證券投資基金三項理財產品計提了減值損失約8500萬元。
  今年1月,揚杰科技發(fā)布業(yè)績預告顯示,該公司預計2018年業(yè)績下降,歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期下降0~30%。揚杰科技在公告中稱,公司投資的部分理財產品到期未及時償付本金,基于謹慎性原則,公司已依據(jù)企業(yè)會計準則及理財實際情況,對東融匯穩(wěn)惠1號基金、巖利穩(wěn)金2號私募基金、興業(yè)觀云109號私募證券投資基金三項理財產品計提了減值損失約8500萬元。

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(責任編輯:趙艷萍 HF094)
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