原廣發(fā)基金經(jīng)理與女同學(xué)老鼠倉獲刑 趨同交易5000余萬

新浪財經(jīng)訊 近日裁判文書網(wǎng)公布的一則判決書顯示，曾經(jīng)于2017年7月與妻子使用他人賬戶進行違規(guī)證券投資的廣發(fā)基金經(jīng)理白某，又因與初高中的女同學(xué)“老鼠倉”交易而獲刑。

根據(jù)公開資料顯示，白某于2011年7月入職廣發(fā)基金管理有限公司，2011年7月至2015年1月先后擔任廣發(fā)僅僅研究發(fā)展部和權(quán)益投資一部的研究員。2015年1月6日至2016年2月22日，白某擔任廣發(fā)聚豐基金的基金經(jīng)理，2015年7月27日起任廣發(fā)改革先鋒基金的基金經(jīng)理。

白某稱，在管理廣發(fā)改革先鋒混合基金時只有自己一個基金經(jīng)理，并在權(quán)限內(nèi)獨立制定投資計劃，從公司股票備選池中自主選擇個股并下達交易指令。根據(jù)基金公告顯示，2017年4月20日白某不在擔任該基金的基金經(jīng)理，在白某任職期間，該基金匯報率為-23.9%。

而本案的另一個涉案人員張某則是白某的初中及高中同學(xué)。張某表示，自己知道白某從事股票業(yè)務(wù)相關(guān)工作，有更強的專業(yè)能力，對整個市場及股票的分析都比較到位，兩人是多年的朋友，自己對白某的能力很認可。

10個月趨同交易5千萬 買賣10只股獲利300余萬

2015年初，張某在白某的建議下開通了股票賬戶。在當年的2月至11月，張某通過自動清空聊天記錄的聊天軟件telegram向白某咨詢應(yīng)當買入或者賣出哪些個股。在白某的建議下，張某先后交易了航天科技(000901,股吧)、聯(lián)絡(luò)互動(002280,股吧)、三六五網(wǎng)(300295,股吧)、金證股份(600446,股吧)、南天信息(000948,股吧)、泰亞股份和四維圖形等個股。白某稱，自己所管理的基金會在同期購買或者賣出推薦給張某的上述股票。

白某表示，自己曾查看過張某的交易明細，張某自己的交易總體來說是虧損的，僅靠自己推薦給她的股票賺錢。2015年，白某看好互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。在證詞中，白某提及了向張某推薦聯(lián)絡(luò)互動和泰亞股份的經(jīng)過。

2015年2月，白某對聯(lián)絡(luò)互動進行實地調(diào)研，進過調(diào)研后非�？春眠@只股票，回到公司后開始逐步建倉、此時張某向白某詢問買什么股票好，于是白某向張某推薦了這只股票。之后聯(lián)絡(luò)互動快速上漲，不到一個月的時間股價就翻了倍。隨后，白某認為短期聯(lián)絡(luò)互動一定會有調(diào)整，就建議張某清盤了這只股票，同時自己管理的基金也對該股進行了減倉，將基金持有的聯(lián)絡(luò)互動減持了4%。

對于泰亞股份，白某稱該股是在2015年5月購買的，當時市場環(huán)境還可以，但到了6月中旬，自己覺得市場已經(jīng)到了頂，于是建議張某清盤所有股票，同時白某讓廣發(fā)基金交易室將自己管理的基金進行整體減倉。

張某稱2015年6月大盤行情不好了，白某建議暫時不要買入股票不如買基金產(chǎn)品。當年7月左右，白某發(fā)行了廣發(fā)改革先鋒混合基金，張某第一次買了100萬元，2015年底又買了100萬元。2015年11月左右，大盤行情回暖，白某又向自己推薦了幾只股票，但是印象中沒有怎么賺錢。

張某知道白某管理了那些基金，并會定期去網(wǎng)站上查看基金的前十大重倉股，也會在買入白某推薦的股票后再去查詢廣發(fā)基金網(wǎng)站上的基金持股情況，但這些消息公布具有滯后性。張某表示，白某向自己推薦股票時沒有說過自己管理的基金也會投資該股票，自己也沒有向白某提供過好處。

經(jīng)過經(jīng)偵隊核查，2015年1月6日至2017年3月20日，張某在上交所賬戶共交易股票18只，其中買入17只，買入金額2856.56萬元，賣出16只，賣出金額2586.55萬；趨同交易3只，其中趨同買入1只，趨同買入金額227.04萬元，趨同賣出3只，趨同賣出金額390.61萬元。趨同獲利145.94萬元。

同期，張某在深交所賬戶共交易股票42只，其中買入股數(shù)261.41萬股，買入金額8014.95萬，賣出271.84萬股，賣出金額7972.29萬元；趨同交易10只，趨同成交金額5059.83萬元，其中趨同買入金額2221.85萬元，趨同賣出金額2837.97萬元。趨同獲利162.36793萬元�？鄢�華宇軟件(300271,股吧)后獲利趨同獲利為161.76萬元。

綜上，張某的賬戶與白某下達交易指令的廣發(fā)聚豐(270005)、廣發(fā)改革先鋒進行趨同交易10只股票，分別為航天科技、南天信息、聯(lián)絡(luò)互動、四維圖新(002405,股吧)、泰亞股份、瑞康醫(yī)藥(002589,股吧)、中元華電、銀之杰(300085,股吧)、漢得信息(300170,股吧)、三六五網(wǎng)；與白某管理的基金發(fā)生趨同交易金額共計5651余萬元，趨同獲利共計307.692萬元。

曾因與老婆用他人賬戶交易被罰 又因與女同學(xué)“老鼠倉”獲刑

2017年3月22日、27日，白某、張某先后主動投案，并如實供述了犯罪事實。

除此之外，白某在2017年7月因違法違規(guī)進行證券投資被重慶證監(jiān)局責令改正，并處以5萬元罰款。而彼時，白某受罰是因為在任職期間，自己和妻子共同控制他人賬戶進行證券投資，但未按規(guī)定將其借用他人證券賬戶進行證券投資的行為向廣發(fā)基金申報。

法院審理后認為，白某作為基金公司從業(yè)人員，違反規(guī)定，利用職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的未公開信息，暗示他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。張某明知他人是利用職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的未公開信息，并利用該信息從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，情節(jié)嚴重，其行為也已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。

法院還認為，白某利用職務(wù)便利獲取未公開信息并向張某提供，而張某控制賬戶并支配收益，二人在共同犯罪中的作用相當，不宜劃分主從。鑒于白某、張某均有自首情節(jié)，退出全部違法所得，并繳納罰金，認罪悔罪，依法對白某、張某宣告緩刑。

法院依法判決如下：

一、白某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金160萬元。（已繳納）

二、張某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金150萬元。（已繳納）

三、沒收張某的違法所得307.692萬元。

（法說資本 恢恢/文）