罕見(jiàn)一舉處罰5家私募，私募業(yè)迎重磅監(jiān)管！挪用基金財(cái)產(chǎn)拆東墻補(bǔ)西墻，利益輸送…均在重罰之列

　　7月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一舉對(duì)5宗私募基金違法案件作出了行政處罰，分別是北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案，復(fù)航投資利益輸送案，盛世股權(quán)違規(guī)案，恒兆源投資違規(guī)案，四川昊宸違規(guī)案，5家私募合計(jì)被罰沒(méi)296.34萬(wàn)元。

　　私募基金頻頻暴雷的背后，折射出不少私募在合規(guī)和風(fēng)控上依舊存在不少問(wèn)題。

　　2019年，證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管不斷加強(qiáng)，一方面對(duì)私募基金開(kāi)展專項(xiàng)檢查，一方面要求私募基金自查。

　　近日，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知》，要求轄區(qū)內(nèi)的私募自查，8月31日前向證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局報(bào)送自查文件。

　　5家私募被罰，合計(jì)罰沒(méi)近300萬(wàn)

　　7月12日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)公布了5家私募的違法案件，并進(jìn)行了行政處罰，5家私募合計(jì)被罰沒(méi)296.34萬(wàn)元。

　　值得注意的是，5家私募的違法行為多樣并且比較具有代表性，有挪用基金財(cái)產(chǎn)、涉及利益輸送，股權(quán)違規(guī)、違規(guī)宣傳私募產(chǎn)品以及承諾保本保收益等。

　　其中，北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案中，據(jù)證監(jiān)會(huì)查明，北京豐利的長(zhǎng)安豐利24號(hào)因跌破止損線被停止交易，北京豐利為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限，通過(guò)偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4240萬(wàn)元為長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資的行為，構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為。

　　最終，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案作出行政處罰，對(duì)北京豐利責(zé)令改正，并處以100萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

　　富航投資利益輸送案中，則是富航投資作為華泰資管計(jì)劃的投資顧問(wèn)，控制富航1號(hào)與華泰資管計(jì)劃相互成交，為其管理的富航1號(hào)進(jìn)行利益輸送，構(gòu)成利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為。

　　最終，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)富航投資利益輸送案作出行政處罰，對(duì)富航投資責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得7.34萬(wàn)元，并處以80萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員岳偉給予警告，暫�；�金從業(yè)資格3年，并處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員李博亞給予警告，暫�；�金從業(yè)資格2年，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　盛世股權(quán)案中，盛世股權(quán)存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、不按照約定履行職責(zé)等違反私募辦法的行為。

　　最終，廣東證監(jiān)局依法對(duì)盛世股權(quán)違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)盛世股權(quán)給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梁葆進(jìn)、楊建軍給予警告，并分別處以1萬(wàn)元罰款。

　　恒兆源投資案中，恒兆源投資存在向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳推介其私募產(chǎn)品、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、利用基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無(wú)息借款等違反私募辦法的行為。

　　最終，廣東證監(jiān)局依法對(duì)恒兆源投資違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)恒兆源投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員田鐵勇給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款。

　　四川昊宸案中，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)四川昊宸存在向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益的違反私募辦法的行為。

　　最終，四川證監(jiān)局依法對(duì)四川昊宸違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)四川昊宸責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員何鑫、郭振容給予警告，并分別處以3萬(wàn)元、2萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員董長(zhǎng)青給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類私募基金違法違規(guī)行為，嚴(yán)格督促私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識(shí)、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)、重視風(fēng)險(xiǎn)防范，著力規(guī)范私募基金行業(yè)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　監(jiān)管不斷加強(qiáng)，北京展開(kāi)新一輪自查

　　近期，私募基金的頻頻暴雷的背后，折射出不少私募在合規(guī)和風(fēng)控上依舊存在不少問(wèn)題。

　　2018年上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)453家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，涉及基金4374只，200家存在問(wèn)題，合計(jì)137家機(jī)構(gòu)遭到處罰，占檢查數(shù)量比例的30.68%。

　　其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對(duì)5家存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查；將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對(duì)其中2家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。

　　2019年，證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管不斷加強(qiáng)，一方面對(duì)私募基金開(kāi)展專項(xiàng)檢查，一方面要求私募基金自查。

　　自今年年初開(kāi)始，四川、青島、山西、大連等多地證監(jiān)局紛紛發(fā)布通知，按照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展2019年私募基金專項(xiàng)檢查的通知》。

　　近日，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知》，要求轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人填寫誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書、私募基金業(yè)務(wù)自查專項(xiàng)報(bào)告、自查情況表、私募基金產(chǎn)品明細(xì)表等自查文件進(jìn)行自查。

　　自查對(duì)象為截至2019年6月30日已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記且注冊(cè)地位于北京的私募基金管理人。自查時(shí)間為自通知下發(fā)之日起至2019年8月31日止。自查文件報(bào)送方面，各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在2019年8月31日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局報(bào)送自查文件。對(duì)于未在期限內(nèi)提交自查文件的私募機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局會(huì)商中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)分別采取行政監(jiān)管措施及自律措施。

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