突發(fā)！科創(chuàng)基金發(fā)行"前夜"，四條銷售"新禁令"來(lái)了

　　第一批科創(chuàng)主題基金銷售硝煙余熱未退，第二批5只基金明日火熱發(fā)售。

　　在發(fā)售前期，監(jiān)管層下發(fā)“關(guān)于科創(chuàng)板基金的銷售要求”的通知，強(qiáng)調(diào)科創(chuàng)主題基金銷售要合規(guī)穩(wěn)健開(kāi)展基金銷售，不過(guò)分炒作，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，并明確規(guī)定可以開(kāi)展預(yù)約認(rèn)購(gòu)。

　　目前廣發(fā)、華安、富國(guó)、鵬華、萬(wàn)家旗下科創(chuàng)主題基金都積極做好銷售前準(zhǔn)備工作。這批科創(chuàng)主題基金也限額10億銷售，預(yù)計(jì)這一波銷售也有望出現(xiàn)“一日售罄”。

　　監(jiān)管層下發(fā)“銷售要求”

　　科創(chuàng)主題基金銷售受到市場(chǎng)重視，監(jiān)管層也在日前下發(fā)“關(guān)于科創(chuàng)板基金的銷售要求”的通知，擁有第二批科創(chuàng)主題基金的公司紛紛表示收到這一通知。

　　據(jù)通知顯示，這一通知主要分為四大內(nèi)容：

　　第一、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)合規(guī)穩(wěn)健開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對(duì)外披露銷售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴(kuò)大宣傳，嚴(yán)禁虛假宣傳，嚴(yán)禁制造炒作熱點(diǎn)。

　　二、嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，清晰揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者。

　　三、嚴(yán)格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開(kāi)展認(rèn)購(gòu)，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開(kāi)展預(yù)約認(rèn)購(gòu)，不得擅自變更基金發(fā)售日期。

　　四、強(qiáng)化認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理，及時(shí)退還投資者認(rèn)購(gòu)不成功款項(xiàng)。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此前在基金銷售過(guò)程中，曾經(jīng)出現(xiàn)了預(yù)約認(rèn)購(gòu)等情況，此次或許是針對(duì)此類銷售等進(jìn)行規(guī)范。

　　一位業(yè)內(nèi)人士表示，據(jù)了解，該通知為窗口指導(dǎo)，并沒(méi)有正式文件，或是在今日下午發(fā)到基金公司分管合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)以及公司高管處。

　　上述業(yè)內(nèi)人士稱，本來(lái)部分代銷渠道打算今日3點(diǎn)以后上線科創(chuàng)主題基金預(yù)約，目前通知下發(fā)之后，代銷渠道均比較謹(jǐn)慎，科創(chuàng)主題基金上線或等到明日正式發(fā)售的時(shí)間�；�金公司的直銷渠道也要等到明日同一時(shí)間。

　　5只基金明日同臺(tái)競(jìng)技

　　第二批科創(chuàng)主題基金在5月27日正式拿到“準(zhǔn)生證”之后，5月29日齊齊發(fā)布了招募文件，6月5日正式發(fā)售上演“同臺(tái)競(jìng)技”大戲。

　　基金君獲悉，和第一批科創(chuàng)基金一樣，這5只基金也都設(shè)置了10億規(guī)模上限，考慮到上一輪千億資金搶購(gòu)熱潮，這一波發(fā)行也預(yù)期較好。

　　第二批5只科創(chuàng)主題基金發(fā)布招募說(shuō)明書(shū)顯示，5只基金場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外發(fā)售開(kāi)始時(shí)間均為6月5日， 同時(shí)仍限購(gòu)10億。

　　同時(shí)，基金都有約定，如果基金募集過(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到10億元的，基金提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過(guò)10億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。

　　從4月29日首批6只科創(chuàng)基金同時(shí)開(kāi)售情況看，上演的是10億額度被迅速“秒光”，千億資金搶籌，一場(chǎng)“首日告罄”、“比例配售”的科創(chuàng)基金銷售盛宴。業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)，這一次市場(chǎng)的熱情仍然高漲，預(yù)計(jì)出現(xiàn)首日售罄的概率較高。

　　不過(guò)，這次全部是封閉式管理基金，由于封閉式基金較開(kāi)放式基金銷售難度更大，參考首批科創(chuàng)基金中唯一一只封閉式管理基金——工銀科技創(chuàng)新3年封閉基金銷售規(guī)模約50億，可能這一次難現(xiàn)第一批那么強(qiáng)烈的認(rèn)購(gòu)潮。

　　也有基金公司人士表示，市場(chǎng)針對(duì)封閉三年產(chǎn)品的熱度并不算太高，第二批科創(chuàng)主題基金的核心優(yōu)勢(shì)是能參與戰(zhàn)略配售，目前也是積極跟渠道溝通做推廣，但是對(duì)于銷量還是難以預(yù)測(cè)。

　　從目前來(lái)看，第二批科創(chuàng)主題基金都做足準(zhǔn)備，擁有不少銷售渠道，不少科創(chuàng)板主題基金都是銀行、券商、第三方銷售機(jī)構(gòu)代銷全部上線，有基金代銷機(jī)構(gòu)就超過(guò)100家。此外，從目前宣傳來(lái)看，基金公司海報(bào)、視頻、微信文章等紛紛出爐，推廣科創(chuàng)主題基金。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，科創(chuàng)基金的熱銷，體現(xiàn)了投資者對(duì)今年資本市場(chǎng)最大的改革創(chuàng)新——科創(chuàng)板投資的認(rèn)可，現(xiàn)在科創(chuàng)基金的熱銷為公募基金投資科創(chuàng)板開(kāi)了一個(gè)好頭，希望未來(lái)公募能做好科創(chuàng)板投資，為客戶帶來(lái)更好的投資收益。

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