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深圳市私募基金協(xié)會成立首屆合規(guī)委員會

2019-04-01 07:01:52 證券時報 

  隨著監(jiān)管的不斷加強,合規(guī)和風控意識已成為私募基金發(fā)展的重要一環(huán)。近日,深圳市私募基金協(xié)會成立了合規(guī)風控專業(yè)委員會,分設私募證券基金和私募股權基金兩個分委會,旨在促進私募基金管理人規(guī)范、穩(wěn)健地運作,培養(yǎng)從業(yè)人員合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識,更好地履行私募基金的信托義務。

  私募股權第一屆合規(guī)委員會的提名名單來自深圳同創(chuàng)偉業(yè)基金、深圳創(chuàng)東方投資等18家機構的風控人員,股權合規(guī)風控分委會主任為東方富海投資合伙人宋萍萍;私募證券第一屆合規(guī)委員會的提名名單來自深圳榕樹投資、深圳東方港灣投資、深圳進化論資產(chǎn)等14家機構的風控人員,證券合規(guī)風控分委會主任為展博投資總經(jīng)理馮婷婷。

  值得注意的是,私募基金在過往的檢查中存在不少合規(guī)方面的問題。2018年上半年,證監(jiān)會對453家私募機構開展專項檢查,涉及基金4374只,200家存在問題,其中10家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違法違規(guī)行為。

  展博投資總經(jīng)理馮婷婷表示,他們曾經(jīng)歷證監(jiān)會和深圳證監(jiān)局的兩次入駐檢查。第一次是在2016年,第二次是在2017年,關于“投資者適當性”的實施準備檢查。

  在馮婷婷看來,合規(guī)是私募基金的生死線。首先,私募基金的創(chuàng)始人以及高管應高度重視,投入足夠的人力、物力、財力,搭建完善的合規(guī)管理體系。更重要的是,高管重視所有的內(nèi)部制度才能夠執(zhí)行到位。

  其次,在組織架構設置方面,合規(guī)人員應專人專崗,實現(xiàn)定期自查,及時排查、響應合規(guī)風險管理;此外,可聘請外部法律顧問,有條件的設立內(nèi)部的法律專崗。

  再者,私募應重視IT系統(tǒng)建設,加大對公司官網(wǎng)、微信公眾號、APP、交易系統(tǒng)(TA系統(tǒng))等各類IT系統(tǒng)的投入和建設,用機器智能輔助合規(guī)管理。最后,應加強內(nèi)部培訓、強化合規(guī)意識,及時更新監(jiān)管法律法規(guī)。

  對于股權私募,東方富海投資有關負責人認為,要想避免投資失誤,第一,要做好盡職調(diào)查,盡職調(diào)查最大的敵人是惰性;第二,做好盈利預測,把握基本面和趨勢、對主要訂單要核實其把握程度、不依賴對賭和回購做投資、警惕“什么都答應你就是不松價格”的人;第三,不犯常識性錯誤,包括放棄對業(yè)績“爆炸”的幻想、高毛利難以持續(xù)、前一輪機構和投資人不追加投資。

  

(責任編輯:張洋 HN080)
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