廣東私募自查新增程序化交易 326家小規(guī)模基金也是重點

2024-07-26 04:38:00 每日經(jīng)濟新聞 

每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 趙云

7月23日,廣東證監(jiān)局決定開展2024年私募基金自查工作。

從內(nèi)容來看,除常規(guī)自查之外,今年廣東證監(jiān)局新增了程序化交易的自查內(nèi)容,尤其是開展量化交易或?qū)嶋H未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的,應填寫量化交易情況表。

另外,“扶優(yōu)限劣”也在持續(xù)升級,管理規(guī)模低于1000萬元、合計326家私募基金成為此次自查重點。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,名單中不少私募曾小有名氣。如廣東巨牛投資管理有限公司,中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,其成立于2014年7月16日,在中基協(xié)備案產(chǎn)品33只,目前已經(jīng)清算的產(chǎn)品達到27只。

填寫量化交易情況表

7月23日,廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知,從自查時間來看,自查對象是注冊地在廣東省內(nèi)(不含深圳市)并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機構(gòu)。

從廣東證監(jiān)局公布的自查材料來看,自查工作報告、自查工作底稿、私募基金管理機構(gòu)及基金產(chǎn)品信息表、異地經(jīng)營情況表等均為常規(guī)的自查內(nèi)容。

從提交的自查表格來看,本次私募自查重點還包括:私募機構(gòu)是否存在異地經(jīng)營情形,是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務等,是否存在基金產(chǎn)品逾期。此外私募機構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī)。廣東證監(jiān)局將視情況對各私募基金管理機構(gòu)自查、整改情況進行抽查。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,廣東證監(jiān)局今年的自查內(nèi)容新增了程序化交易,開展量化交易或?qū)嶋H未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的,應填寫量化交易情況表,是否按照證券交易所的規(guī)定和委托協(xié)議的約定,將有關(guān)信息向接受其委托的證券公司報告,是否收到證券公司確認后方進行程序化交易等。

行業(yè)競爭格局起變化

此次廣東證監(jiān)局把管理規(guī)模低于1000萬元的私募機構(gòu)的自查名單也隨之公布,截至3月31日,登記超過12個月但存續(xù)管理基金規(guī)模低于1000萬元的私募管理機構(gòu)應當對照中基協(xié)登記備案要求,核查從業(yè)人員、經(jīng)營場所、資本金等是否能夠持續(xù)符合登記備案條件,形成專項核查報告。

廣東證監(jiān)局還公布了規(guī)模低于1000萬元的私募基金名單,合計326家私募機構(gòu)。名單中部分私募也曾有過輝煌,比如廣東巨牛投資管理有限公司,在中基協(xié)備案了包括巨牛聯(lián)盈二號私募證券投資基金在內(nèi)的33只產(chǎn)品,管理規(guī)模一度暴漲,不過目前已經(jīng)清算27只。從中基協(xié)的備案信息來看,廣東巨牛投資成立于2014年7月16日。

此外還有廣州水牛私募證券投資基金管理有限公司。廣州水牛私募旗下的水牛海珠價值成長1號的存續(xù)規(guī)模低于1000萬,水牛德鄰1號的存續(xù)規(guī)模也低于1000萬。

有業(yè)內(nèi)人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者,當前私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”措施提高了私募的合規(guī)要求,加大了對違規(guī)行為的處罰力度,私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰明顯加速,表明監(jiān)管政策正在有效推動行業(yè)內(nèi)部的自我凈化和高質(zhì)量發(fā)展。通過提高準入門檻和強化備案審核,確保了市場的健康平穩(wěn)發(fā)展。私募行業(yè)的競爭格局正在發(fā)生變化,將加速行業(yè)優(yōu)勝劣汰的進程。即使是百億私募,如果不持續(xù)提升自身實力,也面臨被淘汰的風險。

(責任編輯:王治強 HF013)
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