隨著私募監(jiān)管不斷趨嚴(yán)，一批問題私募正快速被清理！
7月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了對2家私募的紀(jì)律處分決定書，分別是上海鉅澎資管和杭州鯨彩投資。其中，鉅澎資管被公開譴責(zé)，暫停私募產(chǎn)品備案6個(gè)月；鯨彩投資則被認(rèn)為不具備持續(xù)經(jīng)營條件，被撤銷登記。2家私募的相關(guān)負(fù)責(zé)人也被公開譴責(zé)。
私募嚴(yán)監(jiān)管正在升級。就在兩天前，深圳證監(jiān)局還對2家私募及其相關(guān)負(fù)責(zé)人出具了警示函，分別是深圳市金投基金和深圳豐泰創(chuàng)沅私募。近日，協(xié)會(huì)還連續(xù)發(fā)布兩則公告，一口氣注銷了19家私募。
鉅澎資管被暫停產(chǎn)品備案6個(gè)月
由于部分私募在展業(yè)過程中存在違規(guī)行為，監(jiān)管不斷加大處罰力度。
7月27日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了對上海鉅澎資管的紀(jì)律處分決定書。根據(jù)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局作出的行政處罰決定，鉅澎資管存在違規(guī)行為，具體為：
2017年，鉅澎資管先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金1號、2號基金。根據(jù)相關(guān)合同約定，鉅澎資管為信息披露義務(wù)人；1號基金、2號基金投資于韜韞(北京)投資基金管理有限公司作為普通合伙人暨執(zhí)行事務(wù)合伙人的北京韜韞一號產(chǎn)業(yè)投資管理中心(有限合伙)的有限合伙份額。
1號基金和2號基金作為韜韞一號優(yōu)先級有限合伙人出資6億元，韜韞資本作為韜韞一號劣后有限合伙人出資9億元，韜韞一號將兩項(xiàng)出資款合計(jì)15億元借款給韜韞資本。但是，鉅澎資管在有關(guān)信息披露文件中披露的韜韞一號借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異。
上海監(jiān)管局認(rèn)為，上述基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)信息及借款金額信息對投資者了解基金交易決策、收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。鉅澎資管未按合同約定如實(shí)向投資者披露前述信息，構(gòu)成未按約定進(jìn)行信息披露的違規(guī)行為。
對于上述違規(guī)行為，協(xié)會(huì)決定對上海鉅澎資管進(jìn)行公開譴責(zé)，暫停私募產(chǎn)品備案6個(gè)月。時(shí)任上海鉅澎資管的總經(jīng)理朱俊杰也被協(xié)會(huì)采取公開譴責(zé)的處罰。
據(jù)之前媒體報(bào)道，上述鉅澎大觀基金因?yàn)閷訉忧短撞壤缀愦蟮禺a(chǎn)回A股上市項(xiàng)目，最終導(dǎo)致近300位投資人損失慘重。2021年2月15日，鉅澎大觀基金到期清算，投資人的本金及投資收益一直不見蹤影。
基金業(yè)協(xié)會(huì)備案數(shù)據(jù)顯示，上海鉅澎資管成立于2015年6月，于2015年11月在協(xié)會(huì)登記備案，注冊資本1000萬元，為私募股權(quán)、創(chuàng)投類基金管理人，全職員工數(shù)量2人，管理規(guī)模區(qū)間為20億-50億元，實(shí)控人為胡天翔，曾先后在花旗銀行、匯豐銀行、摩根士丹利等產(chǎn)品部門任職。
目前，上海鉅澎資管有多條異常信息，包括未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上、為投資者開立查詢賬號的比率低于50%、超過6個(gè)月未完成清算的私募基金、全職員工數(shù)量少于5人等。
此外，上海鉅澎資管于2022年7月18日被上海證監(jiān)局作出給予警告，并處以3萬元罰款的行政處罰。
牽涉巨鯨系，鯨彩投資被撤銷登記
另一家被協(xié)會(huì)處罰的私募杭州鯨彩投資，則與此前的“巨鯨系”有牽連。
今年4月，“巨鯨系”3家公司杭州巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財(cái)富，因存在的問題突出一同被罰，均被協(xié)會(huì)進(jìn)行公開譴責(zé)。其中，杭州巨鯨資產(chǎn)被暫停受理私募產(chǎn)品備案12個(gè)月，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)和杭州巨鯨財(cái)富分別被暫停6個(gè)月。
經(jīng)查，杭州鯨彩投資存在以下違規(guī)行為:
一是辦公場所不獨(dú)立。鯨彩投資與杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司實(shí)際辦公地均為“浙江省杭州市西湖區(qū)求是路8號公園大廈南樓1503室”。該行為違反了《私募基金管理人登記須知》第二條第三項(xiàng)的規(guī)定。
二是人員配置不符合要求。鯨彩投資目前在崗員工僅為執(zhí)行事務(wù)合伙人郭春紅一人，違反了《私募基金管理人登記須知》第三條第六項(xiàng)的規(guī)定。
三是高管任職不符合要求。鯨彩投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人與合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均為郭春紅，違反了《私募基金管理人登記須知》第三條第四項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)協(xié)會(huì)的自律檢查結(jié)果，鯨彩投資辦公場所不獨(dú)立，目前僅執(zhí)行事務(wù)合伙人郭春紅一名工作人員，其同時(shí)兼任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，不滿足私募基金管理人關(guān)于辦公場所、員工人數(shù)、高管任職要求等基本條件，已經(jīng)明顯不符合私募基金管理人登記要求，不具備持續(xù)經(jīng)營條件。
最終，杭州鯨彩投資被協(xié)會(huì)撤銷登記；郭春紅則被公開譴責(zé)。
2家私募被出具警示函
就在兩天前，深圳證監(jiān)局還對2家私募及其相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了處罰，分別是深圳市金投基金和深圳豐泰創(chuàng)沅私募。
深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，金投基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，未按照合同約定向部分投資者披露其石墨1號私募股權(quán)投資基金和鼓金1號私募股權(quán)投資基金自成立以來的季度報(bào)告和年度報(bào)告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
豐泰創(chuàng)沅私募在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問題：國澳礦業(yè)基金募集完成后未及時(shí)在協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)；未對國鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤、國澳礦業(yè)等3只基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級；未留存國鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤等兩只私募基金產(chǎn)品投資者的資產(chǎn)收入證明文件。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十七條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。
據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對金投基金和豐泰創(chuàng)沅私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，2家公司的相關(guān)責(zé)任人也采取出具警示函措施。
值得注意的是，私募嚴(yán)監(jiān)管正在升級。7月15日，協(xié)會(huì)連續(xù)發(fā)布2則公告，一口氣注銷了19家私募。中基協(xié)強(qiáng)調(diào)，已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。
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