重要提示
東方永悅１８個月定期開放純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)２０１９年１１月２５日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予東方永悅１８個月定期開放純債債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可［２０１９］ ２５０７號）準(zhǔn)予募集注冊。
東方基金管理股份有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）保證《東方永悅１８個月定期開放純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書�；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)�；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險，等等。
本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風(fēng)險品種，理論上其長期平均預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負責(zé)。
本基金基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于２０２０年９月１日起執(zhí)行。
公司名稱及基金管理人相關(guān)內(nèi)容截止日為２０２０年８月２４日。
一、基金合同生效日期
２０２０年５月９日
二、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街２８號１－４層
辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街２８號１－４層
郵政編碼：１０００３３
法定代表人：崔偉
成立時間：２００４年６月１１日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：叁億叁仟叁佰叁拾叁萬元人民幣
存續(xù)期間：２００４年６月１１日至２０５４年６月１０日
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［２００４］８０號
統(tǒng)一社會信用代碼：９１１１００００７６３５１０６８２２
聯(lián)系人：李景巖
電話：０１０－６６２９５８８８
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
■
內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)：
股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，下設(shè)董事會和監(jiān)事會，董事會下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險控制委員會、薪酬與考核委員會；公司組織管理實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制，下設(shè)投資決策委員會、產(chǎn)品委員會、ＩＴ治理委員會、風(fēng)險控制委員會、估值委員會、反洗錢工作組和權(quán)益投資部、權(quán)益研究部、固定收益投資部、固定收益研究部、量化投資部、專戶投資部、產(chǎn)品開發(fā)部、機構(gòu)業(yè)務(wù)一部、戰(zhàn)略客戶部、市場部、電子商務(wù)部、運營部、交易部、信息技術(shù)部、財務(wù)部、人力資源部、綜合管理部、董事會辦公室、風(fēng)險管理部、監(jiān)察稽核部、財富管理部二十一個職能部門及北京分公司、上海分公司、廣州分公司、成都分公司；公司設(shè)督察長，分管風(fēng)險管理部、監(jiān)察稽核部，負責(zé)組織指導(dǎo)公司的風(fēng)險管理和監(jiān)察稽核工作。
（二）基金管理人主要人員情況
１．董事會成員
崔偉先生，董事長，經(jīng)濟學(xué)博士。歷任中國人民銀行副主任科員、主任科員、副處級秘書，中國證監(jiān)會黨組秘書、秘書處副處長、處長，中國人民銀行東莞中心支行副行長、黨委委員，中國人民銀行汕頭中心支行行長、黨委書記兼國家外匯管理局汕頭中心支局局長，中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局副局長兼黨委委員、局長兼黨委書記，中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)部副主任兼中國證監(jiān)會投資者教育辦公室召集人，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一屆理事；現(xiàn)任東方基金管理股份有限公司董事長，兼任東北證券股份有限公司副董事長，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆監(jiān)事，東方匯智資產(chǎn)管理有限公司董事長、東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司董事。
何俊巖先生，董事，碩士，高級會計師、中國注冊會計師、中國注冊資產(chǎn)評估師，吉林省五一勞動獎?wù)芦@得者。歷任吉林省五金礦產(chǎn)進出口公司計劃財務(wù)部財務(wù)科長，東北證券(000686,股吧)有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理、客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，福建鳳竹紡織(600493,股吧)科技股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，東北證券有限責(zé)任公司財務(wù)總監(jiān)，東北證券股份有限公司副總裁、常務(wù)副總裁，東證融通投資管理有限公司董事，東證融達投資有限公司董事，東方基金管理有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席；現(xiàn)任東北證券股份有限公司副董事長、總裁、黨委副書記，吉林省總會計師協(xié)會副會長，東證融通投資管理有限公司董事長、東證融達投資有限公司董事長、東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司董事。
李雪飛先生，董事，碩士。曾任吉林建設(shè)開發(fā)集團公司黨委文書，吉林省國際信托投資公司職員，華泰證券股份有限公司長春同志街營業(yè)部交易部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，東北證券股份有限公司長春自由大路證券營業(yè)部總經(jīng)理、長春同志街第三證券營業(yè)部總經(jīng)理、營銷管理部總經(jīng)理、客戶服務(wù)部總經(jīng)理、機構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、總裁助理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會副主任、金融產(chǎn)品部總經(jīng)理、職工監(jiān)事、東證融達投資有限公司董事；現(xiàn)任東北證券股份有限公司黨委委員、副總裁、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會主任，兼任東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司副董事長、渤海期貨股份有限公司董事。
王真女士，董事，工商管理碩士。曾任滄州日報社記者，燕趙都市報社經(jīng)濟新聞部主任，河北青年報社副總編輯，河北建設(shè)投資集團有限公司集團辦公室副主任，河北省國有資產(chǎn)控股運營有限公司戰(zhàn)略投資部部長；現(xiàn)任河北省國有資產(chǎn)控股運營有限公司總裁助理、資本運營總監(jiān)，兼任河北國控資本管理有限公司黨委書記、董事長。
董丁丁先生，董事，北京大學(xué)金融學(xué)碩士，中共黨員。歷任海南航空股份有限公司飛行計劃員、機組資源管理員、海航集團財務(wù)有限公司金融服務(wù)部信貸信息助理、信貸信息主管、公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、客戶經(jīng)理、總經(jīng)理助理，資金信貸部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。現(xiàn)任渤海國際信托股份有限公司財務(wù)總監(jiān)。
雷小玲女士，獨立董事，北京大學(xué)ＥＭＢＡ，中國注冊會計師。歷任貴陽市財經(jīng)學(xué)校會計專業(yè)教師，貴州省財經(jīng)學(xué)院會計學(xué)系教師，海南會計師事務(wù)所注冊會計師，證監(jiān)會發(fā)行部發(fā)行審核委員，亞太中匯會計師事務(wù)所有限公司副主任會計師�，F(xiàn)任中審眾環(huán)會計師事務(wù)所海南分所所長，兼任海南省注冊會計師協(xié)會專業(yè)技術(shù)咨詢委員會主任委員。
陳守東先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士。歷任通化煤礦學(xué)院教師，吉林大學(xué)數(shù)學(xué)系教師，吉林大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院副教授，吉林大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；現(xiàn)任吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟研究中心教授、博士生導(dǎo)師，兼任通化葡萄酒股份有限公司獨立董事，中國金融學(xué)年會常務(wù)理事，吉林省現(xiàn)場統(tǒng)計學(xué)會副理事長，吉林省法學(xué)會金融法學(xué)會副會長及金融法律專家團專家。
劉峰先生，獨立董事，大學(xué)本科。歷任湖北省黃石市律師事務(wù)所副主任，海南方圓律師事務(wù)所主任；現(xiàn)任上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人，兼任梓昆科技（中國）股份有限公司獨立董事，三角輪胎(601163,股吧)股份有限公司獨立董事，長華化學(xué)科技股份有限公司獨立董事，中華全國律師協(xié)會律師發(fā)展戰(zhàn)略研究委員會副主任，金融證券委員會委員，并被國家食品藥品監(jiān)督管理總局聘為首批餐飲服務(wù)食品安全法律組專家。
劉鴻鵬先生，董事，吉林大學(xué)行政管理碩士。曾任吉林物貿(mào)股份有限公司投資顧問，君安證券有限責(zé)任公司長春辦事處融資融券專員，吉林省信托營業(yè)部籌建負責(zé)人，新華證券股份有限公司長春同志街營業(yè)部副經(jīng)理，經(jīng)理，東北證券股份有限公司杭州營業(yè)部經(jīng)理、營銷管理總部副經(jīng)理、經(jīng)理。２０１１年５月加盟本公司，歷任總經(jīng)理助理兼市場總監(jiān)、市場部經(jīng)理，公司副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司總經(jīng)理兼首席信息官。
２．監(jiān)事會成員
趙振兵先生，監(jiān)事會主席，本科，高級經(jīng)濟師。歷任河北華聯(lián)商廈團委副書記、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，河北省商貿(mào)集團經(jīng)營二公司副總經(jīng)理，河北省工貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司改革發(fā)展處副處長，河北省國有資產(chǎn)控股運營有限公司團委書記、企業(yè)管理部副部長、資產(chǎn)運營部部長、副總裁；現(xiàn)任河北省國有資產(chǎn)控股運營有限公司總裁、黨委副書記、副董事長。
周鑫先生，監(jiān)事，碩士研究生。曾任職北京時代博訊高科技有限公司、太平洋證券有限責(zé)任公司、北京航天辰光精密儀器有限公司等機構(gòu)；現(xiàn)任東方基金管理股份有限公司綜合管理部總經(jīng)理兼人力資源部總經(jīng)理。
王丹丹女士，監(jiān)事，碩士研究生。曾任職工銀瑞信基金管理有限公司、英大基金管理有限公司；現(xiàn)任東方基金管理股份有限公司產(chǎn)品開發(fā)部總經(jīng)理兼運營部總經(jīng)理、交易部總經(jīng)理。
３．高級管理人員
崔偉先生，董事長，簡歷請參見董事介紹。
劉鴻鵬先生，總經(jīng)理兼首席信息官，簡歷請參見董事介紹。
秦熠群先生，副總經(jīng)理，兼任東方匯智資產(chǎn)管理有限公司董事，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。曾歷任中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副院長、學(xué)校分部副主任等職務(wù)。２０１１年７月加盟本公司，歷任董辦主任、董秘、總經(jīng)理助理等職務(wù)，期間兼任人力資源部、綜合管理部、風(fēng)險管理部等部門總經(jīng)理職務(wù)。
張科先生，副總經(jīng)理。中國人民銀行研究生部金融學(xué)博士。歷任甘肅銀光化學(xué)工業(yè)公司中學(xué)教師，深圳發(fā)展銀行蛇口支行會計、信貸業(yè)務(wù)員，深圳發(fā)展銀行上海分行資金部部門負責(zé)人，平安銀行(000001,股吧)北京分行副行長、資深銷售總監(jiān)；２０１９年１２月加盟本公司，曾任特別助理。
楊貴賓先生，副總經(jīng)理兼固定收益投資總監(jiān)，投資決策委員會委員，東方雙債添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理，東方多策略靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。西安交通大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。歷任富國基金(博客,微博)管理有限責(zé)任公司固定收益研究員、基金經(jīng)理，上海海通證券(600837,股吧)資產(chǎn)管理有限公司工作，任投資主辦、固定收益投資總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理；２０１９年９月加盟本公司，曾任總經(jīng)理助理兼固定收益投資總監(jiān)。
關(guān)洪波先生，副總經(jīng)理兼市場總監(jiān)，吉林大學(xué)工商管理碩士。歷任吉林省松原市長山政府工作公務(wù)員，長春證券有限責(zé)任公司人事管理，新華證券有限責(zé)任公司長春安達街營業(yè)部副總經(jīng)理，東北證券有限責(zé)任公司南京中山北路營業(yè)部、長春建設(shè)街營業(yè)部總經(jīng)理，吉林省通化市二道江區(qū)區(qū)委常委、副區(qū)長，東北證券股份有限公司運營管理部總經(jīng)理；２０１７年１１月加盟本公司，曾任總經(jīng)理助理兼市場總監(jiān)。
李景巖先生，督察長，碩士研究生，中國注冊會計師。歷任東北證券股份有限公司延吉證券營業(yè)部財務(wù)經(jīng)理、北京管理總部財務(wù)經(jīng)理。２００４年６月加盟本公司，曾任財務(wù)主管，財務(wù)部經(jīng)理，財務(wù)負責(zé)人，綜合管理部經(jīng)理兼人力資源部經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
４．本基金基金經(jīng)理
■
５．投資決策委員會成員
劉鴻鵬先生，總經(jīng)理兼首席信息官，投資決策委員會主任委員，簡歷請參見董事介紹。
楊貴賓先生，公司副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、投資決策委員會委員。簡歷請參見高級管理人員介紹。
許文波先生，公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資總監(jiān)、投資決策委員會委員。吉林大學(xué)工商管理碩士，１９年投資從業(yè)經(jīng)歷。曾任新華證券有限責(zé)任公司投資顧問部分析師；東北證券股份有限公司資產(chǎn)管理分公司投資管理部投資經(jīng)理、部門經(jīng)理；德邦基金管理有限公司基金經(jīng)理、投資研究部總經(jīng)理。２０１８年４月加盟本公司，曾任東方雙債添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、混合型證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東方精選型開放式證券投資基金基金經(jīng)理、東方強化收益?zhèn)?/a>型證券投資基金基金經(jīng)理、東方龍型開放式證券投資基金基金經(jīng)理、東方欣利混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
蔣茜先生，權(quán)益投資部總經(jīng)理，投資決策委員會委員。清華大學(xué)工商管理碩士，１０年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任ＧＣＷ Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ高級分析師、中信證券(600030,股吧)高級經(jīng)理、天安財產(chǎn)保險股份有限公司研究總監(jiān)、渤海人壽保險股份有限公司投資總監(jiān)。２０１７年５月加盟本公司，曾任研究部總經(jīng)理，混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方精選(400003)混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理�，F(xiàn)任東方主題精選型證券投資基金基金經(jīng)理、東方人工智能型證券投資基金基金經(jīng)理、東方互聯(lián)網(wǎng)嘉型證券投資基金基金經(jīng)理、東方創(chuàng)新科技型證券投資基金基金經(jīng)理。
王然女士，權(quán)益研究部副總經(jīng)理，投資決策委員會委員。北京交通大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)碩士，１２年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任益民基金交通運輸、紡織服裝、輕工制造行業(yè)研究員。２０１０年４月加盟本公司，曾任權(quán)益投資部交通運輸、紡織服裝、商業(yè)零售行業(yè)研究員，東方策略成長(400007)股票型開放式證券投資基金（于２０１５年８月７日轉(zhuǎn)型為東方策略成長型開放式證券投資基金）基金經(jīng)理助理、東方策略(400007)成長股票型開放式證券投資基金（于２０１５年８月７日轉(zhuǎn)型為東方策略成長混合型開放式證券投資基金）基金經(jīng)理、東方贏家保本型證券投資基金基金經(jīng)理、東方保本混合型開放式證券投資基金（于２０１７年５月１１日轉(zhuǎn)型為東方成長收益平衡混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方榮家保本型證券投資基金基金經(jīng)理、東方民豐回報贏安定期開放混合型證券投資基金（于２０１７年９月１３日起轉(zhuǎn)型為東方民豐回報贏安混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方成長收益平衡混合型證券投資基金（于２０１８年１月１７日轉(zhuǎn)型為東方成長收益靈活配置混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方大健康型證券投資基金基金經(jīng)理、東方成長收益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方合家保本型證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東方策略成長混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理、東方新興成長型證券投資基金基金經(jīng)理、東方新思路靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方民豐回報贏安混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方盛世靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方城鎮(zhèn)消費主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
吳萍萍女士，固定收益投資部副總經(jīng)理，投資決策委員會委員，簡歷參見基金經(jīng)理介紹。
６．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司（簡稱：中國郵政儲蓄銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街３號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街３號Ａ座
法定代表人：張金良
成立時間：２００７年３月６日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：８１０．３１億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔２００６〕４８４號
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可［２００９］６７３號
聯(lián)系人：馬強
聯(lián)系電話：０１０－６８８５７２２１
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行(601988,股吧)業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
經(jīng)國務(wù)院同意并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司（成立于２００７年３月６日）于２０１２年１月２１日依法整體變更為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司全部資產(chǎn)、負債、機構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，依法承擔(dān)和履行原中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司在有關(guān)具有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、義務(wù)，以及相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系和法律責(zé)任。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅持服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮郵政網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，強化內(nèi)部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，實現(xiàn)股東價值最大化，支持國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。
（二）主要人員情況
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品管理處、風(fēng)險管理處、運營管理處等處室�，F(xiàn)有員工２７人，全部員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷及基金從業(yè)資格，９０％員工具有三年以上基金從業(yè)經(jīng)歷，具備豐富的托管服務(wù)經(jīng)驗。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
２００９年７月２３日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合批準(zhǔn)，獲得證券投資基金托管資格，是我國第１６家托管銀行。２０１２年７月１９日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，獲得保險資金托管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務(wù)為基礎(chǔ)的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈活的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制度、健全的內(nèi)控體系、運作高效的業(yè)務(wù)處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務(wù)，并獲得了合作伙伴一致好評。
截至２０１９年１２月３１日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共１０１只。至今，中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、銀行理財產(chǎn)品（本外幣）、私募基金、證券公司資產(chǎn)管理計劃、保險資金、保險資產(chǎn)管理計劃等多種資產(chǎn)類型的托管產(chǎn)品體系，托管規(guī)模達３９７７０．７６億元。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
１． 內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國郵政儲蓄銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
２．內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國郵政儲蓄銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置內(nèi)部風(fēng)險控制處室，配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核的工作職權(quán)和能力。
３． 內(nèi)部控制制度及措施
托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人員負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
１．監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風(fēng)險提示，要求其限期糾正，同時報告中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
２．監(jiān)督流程
①每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標(biāo)進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
②收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
③通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
四、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
１．直銷機構(gòu)
①柜臺交易
名稱：東方基金管理股份有限公司直銷中心
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街２８號１－４層
法定代表人：崔偉
辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街２８號３層
聯(lián)系人：史鵬浩
電話：０１０－６６２９５９２１
傳真：０１０－６６５７８６９０
網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｄｆ５８８８．ｃｏｍ
②電子交易
投資者可以通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)等辦理基金的認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢。
本基金管理人網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ 或ｗｗｗ．ｄｆ５８８８．ｃｏｍ。
２．其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)詳見本基金基金份額發(fā)售公告或基金管理人調(diào)整銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
（二）登記機構(gòu)
名稱：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街２８號１－４層
辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街２８號１－４層
法定代表人：崔偉
聯(lián)系人：張力蒼
電話：０１０－６６２９５８７４
傳真：０１０－６６５７８６８０
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｄｆ５８８８．ｃｏｍ
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路６８號時代金融中心１９樓
辦公地址：上海市銀城中路６８號時代金融中心１９樓
負責(zé)人：俞衛(wèi)鋒
聯(lián)系人：陸奇
電話：０２１－３１３５８６６６
傳真： ０２１－３１３５８６００
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京東路６１號新黃浦(600638,股吧)金融大廈４層
辦公地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路１６號院７號樓１０層
法定代表人：朱建弟
聯(lián)系人：朱錦梅
電話：０１０－６８２８６８６８
傳真：０１０－８８２１０６０８
經(jīng)辦注冊會計師：朱錦梅、高慧麗
五、基金名稱和基金類型
（一）本基金名稱：東方永悅１８個月定期開放純債債券型證券投資基金
（二）本基金類型：債券型基金
（三）基金運作方式：契約型、定期開放式
六、基金的投資目標(biāo)和投資方向
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴格控制風(fēng)險并保持良好流動性的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于８０％，但在每個開放期前１個月、開放期間及開放期結(jié)束后１個月內(nèi)，基金投資不受上述比例限制。開放期內(nèi)，本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于５％；封閉期內(nèi)，本基金不受該比例限制；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對上述資產(chǎn)配置比例進行適當(dāng)調(diào)整。
七、基金的投資策略
本基金通過對我國宏觀經(jīng)濟運行環(huán)境、貨幣政策等相關(guān)政策的深入分析，判斷我國中短期利率走勢、債券市場預(yù)期風(fēng)險水平和相對收益率。結(jié)合本基金定期開放式運作的特點，在基金的封閉期與開放期，本基金采用不同的投資策略。
１、封閉期投資策略
（１）類別資產(chǎn)配置策略
本基金根據(jù)債券的發(fā)行主體、風(fēng)險來源、收益率水平、市場流動性等因素，將債券市場劃分為一般債券（含國債、央行票據(jù)、政策性金融債等）、信用債券（公司債、企業(yè)債、金融債（不含政策性金融債）、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、中期票據(jù)等）、附權(quán)債券（含回售及贖回選擇權(quán)的債券等）三個類別。
通過對債券市場預(yù)期風(fēng)險水平及相對收益率、類別券種的流動性、信用水平等分析，確定基金資產(chǎn)在上述三個類別券種的配置比例。
（２）久期調(diào)整策略
本基金在全面分析宏觀經(jīng)濟環(huán)境與政策趨向等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)基金剩余封閉期限調(diào)整債券資產(chǎn)組合的久期，達到增加收益或減少損失的目的。在預(yù)期市場總體利率水平降低時，本基金將延長所持有的債券組合的久期，從而可以在市場利率實際下降時獲得債券價格上升所產(chǎn)生的資本利得；反之，當(dāng)預(yù)期市場總體利率水平上升時，則縮短組合久期，以避免債券價格下降的風(fēng)險帶來的資本損失，并獲得較高的再投資收益。
（３）期限結(jié)構(gòu)策略
在債券資產(chǎn)久期確定的基礎(chǔ)上，本基金將通過對債券市場收益率曲線形狀變化的合理預(yù)期，調(diào)整組合的期限結(jié)構(gòu)策略，適當(dāng)?shù)牟扇∽訌棽呗�、啞鈴策略、梯式策略等，在短期、中期、長期債券間進行配置，以從短、中、長期債券的相對價格變化中獲取收益。當(dāng)預(yù)期收益率曲線變陡時，采取子彈策略；當(dāng)預(yù)期收益率曲線變平時，采取啞鈴策略；當(dāng)預(yù)期收益率曲線不變或平行移動時，采取梯形策略。
（４）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過信用研究和流動性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
（５）國債期貨的投資策略
本基金對國債期貨的投資以套期保值、回避市場風(fēng)險為目的。結(jié)合國債市場交易情況和期貨市場的收益性、流動性等情況，通過多頭或空頭套期保值操作，獲取超額收益。
２、開放期投資策略
開放期內(nèi)，本基金為保持較高的流動性，在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，主要配置高流動性的投資品種，防范流動性風(fēng)險，滿足開放期流動性的需求。
八、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債總指數(shù)收益率
中債總指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，具有較強的權(quán)威性和市場影響力；該指數(shù)樣本券涵蓋央票、國債和政策性金融債，能較好地反映債券市場的整體收益。本基金為１８個月定期開放純債債券型基金，主要投資于固定收益類金融工具，選取中債總指數(shù)收益率作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)符合本基金的風(fēng)險收益特征，可以較好地反映本基金的投資目標(biāo)。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績比較基準(zhǔn)停止發(fā)布，本基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
九、基金的風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風(fēng)險品種，理論上其長期平均預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。
十、費用概覽
（一）管理費率：
本基金的管理費每日按前一日基金資產(chǎn)凈值的０．６０％年費率計提。
（二）托管費率：
本基金的托管費每日按前一日基金資產(chǎn)凈值的０．１６％的年費率計提。
（三）Ｃ類基金份額的銷售服務(wù)費率
本基金Ａ類基金份額不收取銷售服務(wù)費；
本基金Ｃ類基金份額的銷售服務(wù)費每日按前一日Ｃ類基金資產(chǎn)凈值的０．４０％的年費率計提。
十一、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定以及《東方永悅１８個月定期開放純債債券型證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動進行了更新，主要內(nèi)容如下：
（一）本公司改制為股份有限公司，名稱變更為“東方基金管理股份有限公司”。
（二）在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相關(guān)內(nèi)容。
上述內(nèi)容僅為本基金更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢本更新招募說明書詳細內(nèi)容，可登錄東方基金管理股份有限公司網(wǎng)站ｗｗｗ．ｏｒｉｅｎｔ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
東方基金管理股份有限公司
２０２０年８月
最新評論