近日,中國證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》(下稱《通知》)。為維護(hù)資本市場平穩(wěn)有序運(yùn)行,保障生產(chǎn)經(jīng)營活動和資本市場各項服務(wù)正常進(jìn)行,公募基金管理人堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署和中國證監(jiān)會《通知》要求,認(rèn)真、及時制定落實方案,全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作。
截至2020年1月31日18時,基金業(yè)協(xié)會共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案。公司分別從組織機(jī)制、人員管理、場地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護(hù)、業(yè)務(wù)問題排查、后勤保障等方面做好相關(guān)準(zhǔn)備。
在組織機(jī)制方面,自新型肺炎疫情發(fā)生以來,公司均持續(xù)、高度關(guān)注其發(fā)展情況,及時成立了疫情防控應(yīng)急工作組,多為公司高級管理人員任小組負(fù)責(zé)人,各部門負(fù)責(zé)人為小組組員,統(tǒng)籌公司疫情防控工作。工作組每日通過郵件、微信群、電話會議等方式密切溝通、商討跟蹤疫情防控各項措施等。
在人員管理方面,公司制訂員工情況統(tǒng)計表,建立了疫情收集和通報機(jī)制,每日登記并更新員工及家人出行及健康情況。為保障節(jié)后公司各項業(yè)務(wù)正常運(yùn)營,確定投資、風(fēng)控、交易、運(yùn)營、IT等各個關(guān)鍵崗位的AB崗安排,確保特殊情形下有人員替崗;同時,根據(jù)相應(yīng)假期安排,在假期擬實行現(xiàn)場輪值安排,除部分值班人員進(jìn)行現(xiàn)場辦公外,其余非現(xiàn)場值班人員將遠(yuǎn)程辦公,從而最大程度減少人員感染風(fēng)險,為后續(xù)業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營做好準(zhǔn)備。
在場地及系統(tǒng)安排方面,法規(guī)明確要求建立相關(guān)備份系統(tǒng),保障行業(yè)的數(shù)據(jù)安全。在辦公形式上,有公司通過多處不同辦公場所互為備份,有公司設(shè)有多個自建機(jī)房,重要信息技術(shù)系統(tǒng)可在多個辦公地點訪問,互為備份,在符合監(jiān)管要求的前提下,公司也為遠(yuǎn)程辦公提供技術(shù)系統(tǒng)支持,確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。
在投資者權(quán)益保護(hù)方面,根據(jù)《通知》要求,大部分公司已發(fā)布相關(guān)提示性公告,建議廣大投資者通過非現(xiàn)場方式進(jìn)行交易活動,同時理性、客觀分析疫情影響,秉承長期投資、理性投資的理念,依法合規(guī)開展投資活動;針對春節(jié)假期延期的業(yè)務(wù)影響,公司也已發(fā)布公告并與銷售機(jī)構(gòu)形成聯(lián)動。同時公司也表示將進(jìn)一步做好投資者投訴的溝通及處理工作。
在具體業(yè)務(wù)方面,部分公司按產(chǎn)品類型對可能面臨的問題進(jìn)行了排查并制定相應(yīng)方案,也有公司針對投資、銷售、運(yùn)營等各個業(yè)務(wù)條線進(jìn)行了梳理與問題預(yù)判,并制定了有針對性的應(yīng)急措施。
為做好疫情防控期間的后勤保障,大部分公司就場地消毒、體溫測量、口罩供應(yīng)、出行及餐飲等各方面制定相關(guān)措施。
抗擊疫情,人人有責(zé)。各公募基金管理人紛紛表示,一方面通過捐款捐物等方式馳援疫區(qū),另一方面也將竭盡全力做好自身防疫工作,保護(hù)投資者權(quán)益,維護(hù)市場及各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)營,做好資本市場的穩(wěn)定器、看門人。
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