20億資金被挪用、波及480名投資者4家上市公司、老人在基金管理人辦公室崩潰大哭、證監(jiān)局多次約談依然人去樓空……
2020年開年,又有35家私募疑似失聯(lián),其中上海良卓資產(chǎn)及其旗下機構(gòu)上海良衫資產(chǎn)、“先鋒系”深圳鑫匯元投資也在其中。
挪用資金致20億產(chǎn)品違約
如今,打開上海良卓資產(chǎn)的官網(wǎng),“兌付方案登記”的浮動頁面自動彈出,是2019年3月份發(fā)的一則兌付方案征求意見的一則公告。然而,近期該公司赫然出現(xiàn)在疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單中,連旗下公司也一并出現(xiàn)在該名單中。
天眼查顯示,上海良卓資產(chǎn)成立于2014年7月10日,注冊資本2000萬元,法定代表人為季正棟,上海良熙投資控股有限公司對其100%控股。最終控股股東為沈鳳娣與俞淼,上海良熙控股的法人為楊駿。
上海良卓資產(chǎn)還參股上海良衫資產(chǎn),認繳金額1500萬,投資比例為30%,如今,上海良衫資產(chǎn)也出現(xiàn)在疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單中。
然而,2019年3月中旬,部分投資人收到信息,公司的票據(jù)基金無法正常兌付,很快,事件不斷發(fā)酵,最終確認上海良卓資產(chǎn)無法兌付的金額約20億元,涉及旗下8只基金。
2019年3月20日,上海良卓資產(chǎn)在官方網(wǎng)站上公告稱,由于基金管理人過度追求盈利至上,致使運作中部分基金產(chǎn)品的實際投資方向存在和募集用途不一致的違規(guī)操作及越權(quán)交易,造成基金在某些投資領(lǐng)域存在多項投資失誤的情況,加之2018年以來金融市場的變化以及相關(guān)交易對手不能按約兌付票據(jù)等原因,導(dǎo)致私募基金產(chǎn)品總體流動性不足。
違規(guī)操作及越權(quán)交易主要是把募集資金挪作他用。簡單說就是,基金管理人為了追求高收益,沒有按約定低風(fēng)險投資,而是把錢投到了其他高風(fēng)險領(lǐng)域。
投到哪里了呢?2019年3月21日,上海良卓資產(chǎn)召開投資者大會,季正棟稱20億資金被用做股權(quán)投資和證券投資。在股權(quán)投資方面,良卓資產(chǎn)共投資了7家公司。在證券投資方面,2018年投資了5億元,目前已全部清倉,大概虧損10%左右,但已用于公司其他產(chǎn)品的贖回。
480名投資者受牽連
4家上市公司踩雷
8只違約產(chǎn)品、20億無法兌付的金額,背后是全國各地480多名投資者贖回?zé)o門。
大眾證券報報道稱,投資者告訴記者,他們購買的良卓資管基金產(chǎn)品合同和宣傳資料上均寫明資金投向為銀行承兌匯票及該等票據(jù)的收益權(quán)、銀行存款等低風(fēng)險的標的,正常情況下,是不會虧損的。
“現(xiàn)在投資者很無助,良卓公司始終在欺騙投資人,然后不斷推出不同的方案,誘導(dǎo)投資人簽放棄基金份額的協(xié)議和放棄追責(zé)的合同”。這些投資者里有不少老人,投資的錢都是用來養(yǎng)老的,起投就是100萬這不是筆小數(shù)目,出事之后有老人在上海良卓資產(chǎn)的辦公室里放聲大哭。
“踩雷”上海卓良資產(chǎn)的還包括上海洗霸(603200,股吧)、中原內(nèi)配(002448,股吧)、四方達(300179,股吧)、康力電梯(002367,股吧)四家上市公司和多家機構(gòu)。根據(jù)公告,四家上市公司已到期尚未兌付或尚未到期的份額合計2.84億元。
2019年年10月,上海洗霸發(fā)布公告,已向上海市寶山區(qū)人民法院提交了民事起訴狀及相關(guān)材料,并已取得案件受理通知書。
2019年3月21日,上海良卓資產(chǎn)投資者大會上,良卓資產(chǎn)給出的解決方案是盡快變現(xiàn)公司可處置資產(chǎn)。處置資產(chǎn)中的主要資產(chǎn)是新三板掛牌企業(yè)江蘇如皋農(nóng)村商業(yè)銀行的股份。良卓資產(chǎn)通過代持的方式控制如皋銀行的股份,合計有1.09億股。
據(jù)《投資有道》報道顯示,上述解決方案遭到了大多數(shù)投資人的拒絕。除了定價不公允外,投資人認為該補償協(xié)議只是良卓資管用于逃避法律制裁的手段,一旦簽署協(xié)議就變?yōu)閭D(zhuǎn)股,良卓資管也就“金蟬脫殼”了。
“先鋒系”鑫匯元投資疑似失聯(lián)
監(jiān)管局多次約談依然人去樓空
曾經(jīng)被深圳證監(jiān)局約談多次的深圳鑫匯元投資還是出現(xiàn)在了疑似失聯(lián)私募機構(gòu)名單上。
天眼查顯示,深圳鑫匯元成立于2015年7月2日,注冊資本5000萬元,法人代表為黃杰。公司控股股東為深圳元亨利至投資基金管理有限公司。
“泰合六號私募投資基金”推介材料顯示,本基金擬募集規(guī)模為1億元,管理人為深圳鑫匯元投資管理有限公司,托管人為恒泰證券,基金銷售機構(gòu)為深圳盈信基金銷售有限公司,本基金投資于鳳凰資產(chǎn)管理有限公司持有的中國融資租賃有限公司部分股權(quán)的收益權(quán),通過標的股權(quán)產(chǎn)生的未來收益及鳳凰資產(chǎn)管理有限公司對標的股權(quán)收益權(quán)的回購獲得回報,北京霄云華園置業(yè)有限公司為鳳凰資產(chǎn)管理有限公司履行回購義務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
據(jù)21世紀經(jīng)濟報道稱,2019年11月11日,深圳證監(jiān)局答復(fù)函稱,該局赴鑫匯元在深圳市市場監(jiān)督管理局及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址(廣東省深圳市福田區(qū)福華路星河發(fā)展中心13樓1301-1302)進行現(xiàn)場核查,上述地址已無人辦公。在該局聯(lián)系公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事黃杰時,黃杰表示,其本人已于2019年6月離職,無法提供鑫匯元的相關(guān)資料。據(jù)公司稱,公司合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人王芳琴、投融資部負責(zé)人柳荊菁及其他員工現(xiàn)均已離職。
深圳證監(jiān)局表示,該局已數(shù)次約談鑫匯元控股股東高管楊佳媚、先鋒集團危機管理工作組成員劉平,督促做好相關(guān)風(fēng)險處置工作,建立與投資者之間暢通的溝通渠道,切實維護投資者利益。
在股權(quán)層層穿透以后,先鋒系公司聯(lián)合創(chuàng)業(yè)擔(dān)保集團(現(xiàn)聯(lián)合創(chuàng)業(yè)融資擔(dān)保集團)曾是該基金管理人股東,2017年12月21日,變更為自然人許琳。
10月5日,先鋒控股宣布,常年在香港的先鋒集團創(chuàng)始人、董事長張振新在英國倫敦去世。據(jù)21世紀經(jīng)濟報道稱,其留下了不下700億的債務(wù)懸而未決。
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