我已授權(quán)

注冊(cè)

《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單(2019年版)》涉私募基金事項(xiàng)解讀

2019-11-22 16:59:35 和訊基金 

  問:《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單(2019年版)》(以下簡(jiǎn)稱《清單(2019年版)》)對(duì)私募基金行業(yè)監(jiān)管提出了哪些新的規(guī)定?新規(guī)是否意味著私募行業(yè)的準(zhǔn)入門檻進(jìn)一步提高?

  答:《清單(2019年版)》中對(duì)私募基金行業(yè)管理提出明確要求,“非金融機(jī)構(gòu)、不從事金融活動(dòng)的企業(yè),在注冊(cè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中原則上不得使用‘基金管理’(注:指從事私募基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司或合伙企業(yè))字樣。凡在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中選擇使用上述字樣的企業(yè)(包括存量企業(yè)),市場(chǎng)監(jiān)管部門將注冊(cè)信息及時(shí)告知金融管理部門,金融管理部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門予以持續(xù)關(guān)注,并列入重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象”。該項(xiàng)規(guī)定僅是要求不從事私募業(yè)務(wù)的企業(yè),原則上不得以“基金管理”命名,實(shí)際操作中,如有注冊(cè)名稱中含有“基金管理”的企業(yè),市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)將其注冊(cè)信息告知金融管理部門。對(duì)確實(shí)從事該行業(yè)的,并未提高準(zhǔn)入門檻,并不是設(shè)置準(zhǔn)入許可或禁入規(guī)定。

  問:提出該項(xiàng)新規(guī)的目的和主要考慮是什么?

  答:《清單(2019年版)》修訂期間,我們堅(jiān)持多方參與,廣泛聽取市場(chǎng)主體的意見建議,力求清單更加全面準(zhǔn)確反映市場(chǎng)主體的訴求和期盼,更有利于激發(fā)各類市場(chǎng)主體特別是非公有制經(jīng)濟(jì)的活力。在征求58個(gè)中央和國(guó)家機(jī)關(guān)有關(guān)部門、31個(gè)。ㄊ、區(qū))及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)意見的基礎(chǔ)上,還充分聽取了相關(guān)市場(chǎng)主體和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的意見建議。

  在此過程中,不少市場(chǎng)主體反映,私募基金行業(yè)存在市場(chǎng)準(zhǔn)入難的問題:一是缺乏統(tǒng)一執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),各地對(duì)私募基金行業(yè)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)不一、流程也不透明,局部“開開停!钡亩唐诠苤拼胧⿲(dǎo)致行業(yè)預(yù)期不穩(wěn)定。二是存在準(zhǔn)入隱性壁壘,對(duì)民營(yíng)私募管理機(jī)構(gòu)存在歧視性政策,“玻璃門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”還不同程度存在。三是相關(guān)政策落實(shí)不到位,各地在落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào))中,存在理解、執(zhí)行不到位的問題,創(chuàng)投行業(yè)反映較為強(qiáng)烈。同時(shí),一些以“基金管理”名義從事私募基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違背行業(yè)發(fā)展規(guī)范,誤導(dǎo)、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時(shí)有發(fā)生,甚至出現(xiàn)以此為名的非法集資等違法犯罪行為,有損于私募基金行業(yè)的聲譽(yù)形象和健康發(fā)展,市場(chǎng)主體強(qiáng)烈呼吁制止并扭轉(zhuǎn)行業(yè)亂像。

  為此,《清單(2019年版)》對(duì)私募基金行業(yè)管理提出了新的要求。此舉的目的在于通過納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單對(duì)私募基金進(jìn)行規(guī)范,在全國(guó)實(shí)行統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的監(jiān)管措施等,推動(dòng)“非禁即入”普遍落實(shí),將應(yīng)屬于市場(chǎng)主體的“自主權(quán)”賦予市場(chǎng)主體;同時(shí),通過信息共享,保障將私募基金及時(shí)納入法律監(jiān)管范圍。

  問:《清單(2019年版)》執(zhí)行中,各地區(qū)各部門應(yīng)當(dāng)如何準(zhǔn)確理解和把握新規(guī)要求,做好落實(shí)工作?

  答:《清單(2019年版)》落實(shí)中,各地區(qū)各有關(guān)部門及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),要不斷完善監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,提升監(jiān)管效能,提高注冊(cè)、登記、備案效率。一方面,持續(xù)破除私募基金行業(yè)準(zhǔn)入隱性壁壘。另一方面,通過規(guī)范透明企業(yè)注冊(cè)登記環(huán)節(jié)管理,可以將真正從事私募基金行業(yè)的企業(yè)與打著“私募基金”旗號(hào)從事其他活動(dòng)乃至違法犯罪活動(dòng)的企業(yè)區(qū)分開來,更好保護(hù)投資者合法權(quán)益,防范和化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康蓬勃發(fā)展。

  一是不得隨意提高注冊(cè)登記門檻。各地區(qū)、相關(guān)部門要認(rèn)真做好私募基金市場(chǎng)準(zhǔn)入管理,不得借“防風(fēng)險(xiǎn)”名義提高準(zhǔn)入門檻,不得借納入清單之際另設(shè)準(zhǔn)入行政審批,并做到對(duì)所有市場(chǎng)主體都一視同仁、同等對(duì)待,不得對(duì)民營(yíng)私募基金管理機(jī)構(gòu)采取歧視性準(zhǔn)入措施。

  二是落實(shí)創(chuàng)投企業(yè)差異化監(jiān)管政策。要落實(shí)好《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào)),各地區(qū)各部門不得自行出臺(tái)限制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的有關(guān)政策,對(duì)創(chuàng)投行業(yè)在行業(yè)管理、備案登記等方面實(shí)行差異化監(jiān)管政策,推動(dòng)“建立適應(yīng)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、重事中事后監(jiān)管的適度而有效的監(jiān)管體制”落到實(shí)處、見到實(shí)效,加快形成有利于創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的良好氛圍!肚鍐危2019年版)》發(fā)布后,各地應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度規(guī)定,在創(chuàng)業(yè)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)不得違規(guī)設(shè)置準(zhǔn)入許可,登記注冊(cè)后按要求將有關(guān)信息推送證券監(jiān)督管理部門。

  三是建立健全注冊(cè)登記信息推送共享機(jī)制。目前,市場(chǎng)監(jiān)管部門、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)建立信息共享合作機(jī)制,實(shí)現(xiàn)私募基金登記注冊(cè)數(shù)據(jù)及時(shí)推送。下一步,要持續(xù)對(duì)機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化完善,市場(chǎng)監(jiān)管部門繼續(xù)將基金注冊(cè)信息及時(shí)告知金融管理部門,金融管理部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門予以持續(xù)關(guān)注,并列入重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息全面共享,更加密切與市場(chǎng)監(jiān)管、證券監(jiān)管等有關(guān)部門的協(xié)作配合,有效提高準(zhǔn)入效率和事中事后監(jiān)管能力。

  四是推動(dòng)破除私募基金行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入隱性壁壘。國(guó)家發(fā)展改革委按照市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單之外不得另設(shè)準(zhǔn)入門檻和隱性限制的部署要求,正在著手建立破除市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)隱性壁壘機(jī)制,針對(duì)市場(chǎng)主體反映的私募基金行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入不合理限制和隱性壁壘,做到發(fā)現(xiàn)一起、推動(dòng)解決一起,讓市場(chǎng)主體都享有同等的準(zhǔn)入條件和待遇。

  實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部將認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署,牽頭做好市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的組織實(shí)施工作,我委將會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)一步明確涉私募基金事項(xiàng)落實(shí)要求,加強(qiáng)協(xié)調(diào)指導(dǎo)、跟蹤分析和督促檢查,及時(shí)回應(yīng)解決有關(guān)問題,合力推動(dòng)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,為加快實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入更加強(qiáng)勁的動(dòng)力。

  

(責(zé)任編輯:陳狀 )
看全文
寫評(píng)論已有條評(píng)論跟帖用戶自律公約
提 交還可輸入500

最新評(píng)論

查看剩下100條評(píng)論

推薦閱讀

    和訊熱銷金融證券產(chǎn)品

    【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與和訊網(wǎng)無關(guān)。和訊網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。